1、介紹自己的經(jīng)歷

 

一般最好說清楚：什么時候?qū)嵙?xí)審核員，什么時候正式審核員，從什么時候開始擔(dān)任審核組長，一共擔(dān)任多少次，是那些企業(yè)？最好能說出見習(xí)組長的次數(shù)，正式組長的次數(shù)，組長驗證時間等。

 

2、 你是審核組長應(yīng)關(guān)注什么？

1）企業(yè)和審核員之間的溝通聯(lián)系；（如與企業(yè)溝通審核計劃安排、確認審核所需的住宿交通等問題。與審核組成員進行溝通確認能否參加審核，如何實施現(xiàn)場審核等）

2）現(xiàn)場審核過程中的資源調(diào)配；（審核計劃現(xiàn)場需要調(diào)整時，審核任務(wù)的臨時調(diào)整，各項審核重點的分配等）

3）對于出具的不符合項進行把關(guān)、確認；

4）編寫審核報告；

5）組織召開首、末次會；

6)  指導(dǎo)、輔導(dǎo)實習(xí)審核員等。

在審核中關(guān)注審核的風(fēng)險，如何降低風(fēng)險。重點審核組織的生產(chǎn)過程控制和產(chǎn)品檢驗等涉及專業(yè)條款的活動。

審核組長還應(yīng)重點控制審核進度，預(yù)防和解決沖突，代表審核組與受審核方溝通，領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論。

 

3、快要開末次會議了，受審核方不同意你開的不符合項你怎么辦？

首先應(yīng)該在開末次會議之前進行溝通，要求受審核方對不符合報告進行確認，如果受審核方提出異議，事實有出入，應(yīng)當(dāng)取消不符合報告。

如果審核組堅持認為應(yīng)當(dāng)開不符合報告，受審核方堅持不接受，可以及時報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。應(yīng)該在審核報告中予以說明。也可以作為觀察項進行提出，下次監(jiān)督審核繼續(xù)關(guān)注。

 

4、審核快要結(jié)束了，企業(yè)非常盛情邀請你們?nèi)ヂ糜?，你作為審核組長怎么辦？

應(yīng)當(dāng)誠懇地告訴企業(yè)，審核員必須遵守的行為準(zhǔn)則，其中CCAA審核員行為準(zhǔn)則（注冊準(zhǔn)則2.6條款）規(guī)定：“不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其他利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受”。因此，可以善意地謝謝企業(yè)的盛情，表示不能參加旅游活動。

 

5、實習(xí)審核員給了一份不符合報告內(nèi)容是：審核員看到工人王大力正在違章操作，不符合7.5.1，你怎么辦？

這里關(guān)鍵是：如果實習(xí)審核員單獨產(chǎn)生的不符合報告，是不可以的，實習(xí)審核員不能單獨審核，必須在正式審核員的指導(dǎo)下才能進行審核，不符合報告，必須經(jīng)過正式審核員把關(guān)確認，如果沒有正式審核員的確認，共同簽名，組長可以不應(yīng)該接受這份不符合報告。

這個審核報告不符合事實沒有說清楚。應(yīng)當(dāng)提醒實習(xí)審核員不符合報告應(yīng)當(dāng)對不符合事實進行描述。

 

6、你作為審核組長到一個企業(yè)應(yīng)掌握哪些法律法規(guī)？

適用于各類組織的如安全生產(chǎn)法、公司法、勞動法、勞動合同法、質(zhì)量質(zhì)量法、稅法等；

另外就是針對該產(chǎn)品特點的適用的法律法規(guī)，包括產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)等。

 

7、給一份審核計劃，指出有哪些問題？

關(guān)注審核計劃：

1）審核目的；

2）審核范圍是否與申請一致；

3）審核依據(jù)；

4）審核時間及安排，審核取證期限；

5）審核組成員的組成，是否有專業(yè)審核員。

關(guān)鍵是審核范圍，審核依據(jù)、人日數(shù)、人員的專業(yè)、分工是否合理，是否審核所有的條款和部門。初審第二階段、復(fù)評需要全部門、全要素都要審到。

實習(xí)審核員和專家作為一組。

專業(yè)審核員是否審核專業(yè)部門和專業(yè)條款。

 

8、審核組到組織現(xiàn)場，但被審核方設(shè)備發(fā)生故障臨時在大修，管理層人員都在現(xiàn)場搶修，作為組長應(yīng)該怎么辦？

首先和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)溝通，要了解企業(yè)設(shè)備大修對正常產(chǎn)品實現(xiàn)過程的影響程度，大修需要的時間；如果影響不大，時間較短，則可調(diào)整計劃，召開簡短首次會議后，先將正常運作的部門審核，然后再審管理部門；如果影響較大，時間較長，審核不可能在計劃時間內(nèi)完成，則要馬上請示認證機構(gòu)，批準(zhǔn)后撤場，另定審核時間。

 

9、認證認可法律法規(guī)有哪些？

我國出臺的有關(guān)認證認可的法律法規(guī)有：《中華人民共和國認證認可條例》、《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》、《中華人民共和國進出口商品檢驗法》、《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》、《中華人民共和國計量法》等。

 

10、你如何指導(dǎo)實習(xí)審核員，當(dāng)發(fā)現(xiàn)他審核不充分時，怎樣處理？

1）要求實習(xí)審核員提前編制審核檢查表，提前對檢查表進行審核，看看檢查表是否合適，是否明確審核的查什么、如何查、抽樣量等等。

2）要求實習(xí)審核員按照檢查表進行審核，并且控制審核的進度。

3）審核結(jié)束檢查審核記錄，確認審核證據(jù)是否完整。

現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)審核不充分時，應(yīng)當(dāng)在審核的現(xiàn)場提示，要求補充審核的證據(jù)，不能審核結(jié)束再來提出，那時可能來不及了。

對實習(xí)審核員提供積極、正確的指導(dǎo)和幫助。實習(xí)審核員不應(yīng)該獨立審核，所以同組的審核員應(yīng)當(dāng)共同參加全過程的審核。

 

11、開首次會議時，當(dāng)你宣讀審核計劃時，受審核方不同意你的計劃，怎么辦？

只能與受審核方協(xié)商溝通，重新制訂審核計劃，但這個審核計劃須征得認證機構(gòu)的同意。

受審核方的任何異議應(yīng)當(dāng)在審核組長、受審核方和認證機構(gòu)之間予以解決。任何經(jīng)修改的審核計劃應(yīng)當(dāng)在繼續(xù)審核前征得各方的同意。

審核組長首先要和受審核方高層及審核計劃確認人員進行溝通，小范圍的調(diào)整不影響審核進度的，審核組長可以考慮采納（比如上午審核銷售部，但是銷售部長上午需要和客戶商談，希望下午參加審核，那么可以當(dāng)場進行調(diào)整）；若是大范圍的調(diào)整，在規(guī)定的審核計劃時間內(nèi)完成不了，應(yīng)當(dāng)及時和認證機構(gòu)進行溝通，確認處理的方法。

起始時間可以調(diào)整，但審核所需的時間不能改變，同時審核涉及的部門和現(xiàn)場以及相關(guān)部門/現(xiàn)場應(yīng)審核的條款不能改變(完全按職能分配表或手冊中陳述的部門職責(zé)編制了審核計劃為前提），

 

12、分現(xiàn)場不符合項需要關(guān)注什么？

應(yīng)調(diào)查其它現(xiàn)場是否受影響，是否屬于整個體系的缺陷（因為分現(xiàn)場是抽樣的，一般四個分現(xiàn)場，抽樣至少兩個分現(xiàn)場，因此需要關(guān)注其他的分現(xiàn)場，是否屬于整體的缺陷）。而不是在分現(xiàn)場的驗證方式上考慮。

如果是，在整個現(xiàn)場都要采取糾正措施。如果不是，應(yīng)要求組織說明其影響的程度，只在該現(xiàn)場采取糾正措施。應(yīng)要求組織提供采取措施的證據(jù)，必要時提高監(jiān)督的頻率，直到合格。

同時關(guān)注一下體系運行中，主現(xiàn)場與分現(xiàn)場、分現(xiàn)場與管理層之間的相關(guān)性及接口，屬于管理不到位，還是僅僅是分現(xiàn)場沒有落實。

 

13、現(xiàn)場審核快要結(jié)束，馬上要開末次會議，組長發(fā)現(xiàn)審核證據(jù)不足，影響審核結(jié)論，如何處理？

實際上是考察你審核原則，基于證據(jù)的方法。此時，審核組長應(yīng)及時調(diào)整審核組成員增加補充審核。

如果審核證據(jù)不足，應(yīng)當(dāng)驗證審核證據(jù)后再下結(jié)論，可適當(dāng)推遲末次會議召開時間。

也可以從其他審核組成員的審核情況來推斷印證，或者說，從上下流程的環(huán)節(jié)來看這個條款到底是不是符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

 

14、審核時發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場有違章操作情況，但是陪同人員予以了制止，在審核組內(nèi)部交流時，別的審核組也反映同類問題，作為組長你如何處理？

對違章操作存在普遍性的問題應(yīng)向組織正面提出，對違章操作直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的問題時，審核組長應(yīng)提醒組織得高層領(lǐng)導(dǎo)要按《產(chǎn)品質(zhì)量法》的要求采取糾正措施。如違章操作的后果會直接危及到社會安全、操作人員安全、環(huán)境污染時，組長不僅要告知組織的最高管理者及時提出改進措施、對員工進行安全生產(chǎn)培訓(xùn)外，還要將由于違章操作的后果所引起的風(fēng)險向認證機構(gòu)匯報，以在下一年度的審核中重點跟蹤。

看到危險的違章操作，無論誰發(fā)現(xiàn)都應(yīng)立即制止；多處發(fā)生類似問題，應(yīng)判嚴重不符合；制止是必要的，但僅是糾正。

違章如果可能導(dǎo)致產(chǎn)品和安全等出現(xiàn)重大問題時，應(yīng)當(dāng)開出不合格；如無，可以溝通時提出或開觀察項。關(guān)鍵是看是否需要企業(yè)舉一反三，采取糾正或預(yù)防措施。

 

15、作為組長，如果企業(yè)在首次會議時提出增加認證范圍，（申請時只有生產(chǎn)，現(xiàn)在要求增加銷售），你如何處理？

受審核方在首次會議上增加認證范圍（現(xiàn)要求增加銷售），審核組長可以承接組織提出的要求并應(yīng)及時調(diào)整審核計劃或則親自審核增加銷售過程的取證，包括必要的文件、組織機構(gòu)、資源和控制等。

視審核結(jié)果在與領(lǐng)導(dǎo)層溝通會議上陳述是否可以增加覆蓋范圍，如果審核過程滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，可以接受增加覆蓋范圍，同時向認證機構(gòu)提出申請，如果不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，應(yīng)正面的與組織說明原因并指導(dǎo)組織如何準(zhǔn)備增加覆蓋范圍的條件和方法。

在調(diào)整審核計劃時，需要提前和認證機構(gòu)進行溝通，必要時需要增加審核的人日數(shù)，配備專業(yè)審核員等。

 

16、如何得到審核發(fā)現(xiàn)？

審核發(fā)現(xiàn)是審核員在現(xiàn)場審核過程中通過觀察、詢問、交談、實測和記錄收集到的證據(jù)與審核準(zhǔn)則相比較得到的評價結(jié)果。需要審核方法和專業(yè)能力支持。

 

17、當(dāng)審核已經(jīng)結(jié)束，卻發(fā)現(xiàn)審核員提供的某個條款證據(jù)不充分，無法評價這個要素，此時已經(jīng)不可能安排人員也沒有時間再進行補充審核，你該怎么辦？ 

此時沒有時間和可能進行補充審核，可以從其他審核組成員的審核情況來推斷印證，或者說，從上下流程的環(huán)節(jié)來看這個條款到底是不是符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

如果還不能評價，可以要求提供補充證據(jù)：

1）可以向受審核方索取記錄、照片和復(fù)印件，作為證據(jù)。如果發(fā)現(xiàn)影響審核結(jié)論的證據(jù)，比如提供的證書已經(jīng)到期、缺少必要的監(jiān)視測量報告、許可證等問題也可以讓企業(yè)提供書面資料，快遞或傳真等方式提供證據(jù)。也可以開出不合格報告，要求企業(yè)提供相關(guān)的證據(jù)。

2)如果不是關(guān)鍵的證據(jù)也可以作為觀察項提出。下次監(jiān)督予以跟蹤。

3)在審核末次會議時，可以提出受審核方需要繼續(xù)補充的證據(jù)。

 

18.審核計劃安排3天審核，審核組到審核現(xiàn)場時停電了，你作為審核組長，怎么處理？

可以了解停電的詳情，如果不影響審核進行，可以繼續(xù)審核，如果當(dāng)天審核不能審核現(xiàn)場，可以調(diào)整到后面的時間，如果三天還是停電，沒有辦法審核現(xiàn)場，可以查看停電前三個月的生產(chǎn)記錄，確認是否可以證明生產(chǎn)過程受控，可以確保產(chǎn)品的質(zhì)量。

如果企業(yè)要求調(diào)整審核時間，可以重新商定審核時間，并且報告認證機構(gòu)。

 

19.發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場審核的審核員能力不足這么辦？

此時，可以調(diào)整審核資源，比如調(diào)整審核員的分組，派其他人負責(zé)審核，或者向這位審核員提示審核的方法。必要時，組長可以親自幫助審核。

20.組長與受審核方打起來了，作為組里的高級審核員這么辦？

一般不會發(fā)生，實在發(fā)生，作為高級審核員首先應(yīng)當(dāng)把組長拉開，進行勸阻，向受審核方表示道歉。并且了解事實情況，予以解釋。

必要時，向認證機構(gòu)報告沖突，通過機構(gòu)予以調(diào)控。

 

21、念一份不符合報告，問你有什么問題？

需要注意這個不符合報告的事實是否清楚，判定的準(zhǔn)則、條款是否正確，不符合的性質(zhì)判定是否正確。

 

22.一個學(xué)校的服務(wù)中心初次認證，手冊中刪減了7.3，文審要求現(xiàn)場核實。如果你是審核組長，對此的思路是什么。    

學(xué)校的教學(xué)一般不能刪減7.3，因為學(xué)校需要對教學(xué)的教案、考試、方法等進行開發(fā)，不可能是一成不變的。因此，不能刪減7.3。文審已經(jīng)提出需要修改文件，應(yīng)當(dāng)在進入現(xiàn)場審核前進行整改，組長驗證文件的符合性。

現(xiàn)場核實，主要是手冊的整改是否到位，同時，重點審核是否按照7.3的要求，對教案，考試、招生等進行設(shè)計開發(fā)，是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。

 

23、總結(jié)：高級審核員面試，主要是考察你作為審核組長如何控制審核的風(fēng)險，以及對審核現(xiàn)場發(fā)生的特殊情況的綜合判斷、分析、協(xié)調(diào)和處理，審核知識、個人素質(zhì)和法規(guī)方面相對內(nèi)容較少也簡單。

同時，需要關(guān)注高級審核員的技能：

1）如何對審核進行總體策劃并在審核中有效地利用資源；

2）如何代表審核組與審核委托方和受審核方進行溝通；

3）如何組織和指導(dǎo)審核組成員開展審核工作

4）如何為實習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南

5）如何領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論 

6）如何預(yù)防和解決沖突

7）如何編制和完成審核報告；

8）如何主持首次、末次會議。